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特定口座に受入れることができる上場株式について

一般口座で保有する上場株式等の特定口座への受入れは終了いたしましたが、以下の要件を満たしている場合は、所定の手続きにより一般口座から特定口座への振替えが可能です。
ただし、過去に一般口座への振替及び入庫手続きを行った上場株式等については、特定口座への振替えはできませんのでご注意ください。

  • (1) 相続・贈与時:一般口座で保有する上場株式等について相続・贈与を行う際に、相続・贈与を受ける方の特定口座に振替える場合
  • (2) 非上場株の上場時:上場前から保有している株式を、上場の際に特定口座に振替える場合
  • (3) 生命保険会社の上場時:生命保険会社の相互会社から株式会社への組織変更に伴い社員(契約者)に割り当てられる株式等で、その上場の際に特定口座に振替える場合
  • (4) 持株会の株式振替時:従業員持株会で取得した上場株式等を従業員持株会の事務の委託を受けている証券会社に開設する特定口座に振替える場合

お手続きの方法については、それぞれのページでご確認ください。

相続・贈与時

被相続人及び贈与者・包括遺贈者が一般口座で上場株式等を保有されている場合、当社、所定の手続き書類と取得日・取得価額を確認できる取得価格の証明書類などを提出していただくことにより、相続人・受贈者・受遺者の特定口座に振替えることができます。

必要書類:

※ 確認書類は原本をご提出いただく必要がございます。電子交付による報告書等を利用する場合は、画面を印刷して添付ください。

書類の請求方法:

手続きには、特定口座への振替専用の書類が必要です。書類のご請求については、当社 コールセンターまでお問合せください。
また、「取得に要した金額及び取得の日が確認できる書類」としてご利用いただける書類は以下のとおりです。

1.取得に要した金額および取得の日が確認できる書類

確認書類の種類 記載事項等
取引報告書 取得に要した金額・取得年月日・銘柄・数量・取得者の氏名の記載があるものに限ります。
取引残高報告書
月次残高報告書
受渡計算書
その他取引報告書等に相当する書類
顧客勘定元帳の写し 取得に要した金額・取得年月日・銘柄・数量・取得者の氏名の記載があるものに限ります。
証券会社等が作成した取得に要した金額取得証明書 取得に要した金額・取得年月日・銘柄・数量・取得者の氏名の記載があるものに限ります。
発行会社または名義書換代理人等が作成した払込みに関する取得証明書

払込金額・払込年月日・銘柄・数量・取得者の氏名の記載のあるものに限ります。
取得価格は名義書換日(※)(株式の買増しを含む)や、払込日(公募増資、新株予約権付社債(旧転換社債)の転換を含む)の市場価格の終値に基づきます。

※ 株式異動証明書に記載された被相続人・贈与者・包括遺贈者の名義書換日が、相続・贈与・遺贈のあった日の前10年以内の日である場合は、その取得証明書は確認書類としてご利用いただけません。

2.取得の日が確認できる書類

確認書類の種類 記載事項等
EB債の償還により取得したタンス株の取得の日を証するもの EB債の償還に関する事務の取扱いをした証券会社が作成した書類で、銘柄、数量、取得者の氏名、償還年月日の記載があるもの。取得価格は償還年月日の市場価格の終値に基づきます。
発行会社または名義書換代理人等が作成した取得の日を証明する書類 払込みまたは名義書換の年月日(平成17年3月31日までに取得者への名義書換がされているものに限ります。)、銘柄、数量、取得者の氏名の記載のあるもの。