当社の米国株取扱い銘柄の一部において、国内の取扱いに際しては運用会社もしくは発行体から金融庁長官に対しての届出が必要となる銘柄にも関わらず、届出がされていない状態で取扱可能と判断し、お客様のご注文をお受けしていることが発覚いたしましたのでお知らせいたします。
内容
本事象の発覚を受け、急なご連絡となりますが、当社では、本日11月13日（金）より、これらの該当銘柄の新規買付を停止することとなりましたのでご連絡申し上げます。なお、買付のご注文は同日夜に失効しております。また、買付の期間指定注文も同様に市場に発注されませんが、注文の取消は行いませんので、お手数ですがお客様ご自身で取消をお願いいたします。
当社の確認が不十分なことにより、このような対応となることをお詫び申し上げます。
- 対象の銘柄は本文最下部の表をご覧ください。
- 現在保有されている該当銘柄の株式は継続して保有いただけます。
- 該当銘柄の売却のご注文については、特段の制限等は行いませんので、これまで通りご注文が可能です。
いずれの銘柄も多くのお客様にお取引いただいている銘柄で、お客様のご要望に最大限応えていきたいという姿勢に変わりはないものの、国内事業者が順守すべき制度上ご注文をお受けすることができない銘柄であることから、当社としては、お客様の資産保護ならびに法令順守を最優先とすべく、速やかに新規買付の停止を行う必要があると判断いたしました。
この度の急な決定および対応につきましては、何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます。
なお、ご不明点等がございましたら、下記当社コールセンターまでご連絡ください。
また、本件に関するご要望やご意見等がございましたら、以下のフォームよりお客様のご意見・ご要望をお寄せください。
当社へのご連絡
ご意見フォーム
コールセンター
※事前にログインID（7～10桁の数字）および暗証番号（4桁の数字）をご用意ください。
一般電話から：0120-911-440（通話料無料）
携帯電話・PHSから：03-6737-1668（通話料お客様負担）
受付時間：平日8:00～17:00
＜米国株取引のお客様専用サポート時間＞
平日21:00～翌6:00（米国夏時間）
平日22:00～翌7:00（米国冬時間）
新規買付け（取扱い）停止とする銘柄一覧
| シンボル | 名称 |
|---|---|
| ARCC | ARES CAPITAL CORP |
| ORCC | OWL ROCK CAPITAL CORP |
| GBDC | GOLUB CAPITAL BDC INC |
| PSEC | PROSPECT CAPITAL CORP |
| MAIN | MAIN STREET CAPITAL CORP |
| FSK | FS KKR CAPITAL CORP |
| HTGC | HERCULES TECHNOLOGY GROWTH |
| TSLX | SIXTH STREET SPECIALTY LENDING |
| NMFC | NEW MOUNTAIN FINANCE CORP |
| SLRC | SOLAR CAPITAL LTD |
| OCSL | OAKTREE SPECIALTY LENDING CORPORATION |
| TCPC | BLACKROCK TCP CAPITAL CORP |
| AINV | APOLLO INVESTMENT CORP |
| CGBD | TCG BDC INC |
| BBDC | BARINGS BDC INC |
| NEWT | NEWTEK BUSINESS SERVICES CORP |
| TPVG | TRIPLEPOINT VENTURE GROWTH BDC |
| PFLT | PENNANTPARK FLOATING RATE CAPITAL |
| GAIN | GLADSTONE INVESTMENT CORP |
| CSWC | CAPITAL SOUTHWEST CORP |
| FDUS | FIDUS INVESTMENT CORP |
| GLAD | GLADSTONE CAPITAL CORP |
| WHF | WHITEHORSE FINANCE INC |
| SAR | SARATOGA INVESTMENT CORP |
| HRZN | HORIZON TECHNOLOGY FINANCE CORP |
| SUNS | SOLAR SENIOR CAPITAL LTD |
| PNNT | PENNANTPARK INVESTMENT CORP |
| BKCC | BLACKROCK CAPITAL INVESTMENT CORP |
| SCM | STELLUS CAPITAL INVESTMENT CORP |
| MRCC | MONROE CAPITAL CORP |
| SSSS | SURO CAPITAL CORP |
| MVC | MVC CAPITAL INC |
| OXSQ | OXFORD SQUARE CAPITAL CORP |
| PTMN | PORTMAN RIDGE FINANCE CORPORATION |
| FCRD | FIRST EAGLE ALTERNATIVE CAPITAL BDC, INC. |
| MCC | MEDLEY CAPITAL CORP |
| OFS | OFS CAPITAL CORP |
| TURN | 180 DEGREE CAPITAL CORP |
| ICMB | INVESTCORP CREDIT MANEGEMANT BDC INC |