（1）1銘柄ごとの上限建玉株数の設定

お客様ごとの1銘柄当りの建玉および代用証券の合計について、原則として、上限株数を以下の基準にて設定いたします。

• 新規買い、新規売り、それぞれに対して上限建玉株数を設定いたします。
• 新規売りの場合は売り建玉が、新規買いの場合は、買い建玉＋同銘柄の代用有価証券の合計が上限建玉株数となります。
• 上限株数は、原則として、月末時点のデータをもとに、月初に設定いたします。
• 当社の判断により、お客様または個別銘柄ごとに上記設定が上下する場合もあります。

（2）規制銘柄について

適宜、以下の基準に達した銘柄について、一定の規制を行います。
なお、規制銘柄について、ログイン後の画面に「取引注意銘柄情報」として掲載いたします。また、建玉一覧画面、代用一覧画面、注文画面でも該当する銘柄の場合は、お知らせします。

1. • 複数の市場に上場している銘柄については、整理銘柄に指定した市場が優先市場の場合に限り、代用証券の適用除外（代用掛目0％）となります。
   • 合併・株式の交換または移転後の存続会社が「上場会社」の場合、原則それまでの掛目を除外継続します。
2. • 当社の判断により、個別銘柄ごとに代用掛目の変更等を行う場合があります。また、当社がいったん代用掛目の変更等を行った銘柄であっても、適宜掛目を変更する場合があります。
   • 制度信用の新規建てについては、当社の判断により、個別銘柄ごとに禁止対象外とする場合があります。
3. 特設注意市場入りした銘柄、「特別周知銘柄」として公表された銘柄でも、新規建については、当社の判断により、個別銘柄ごとに禁止対象外とする場合があります。
4. 最低約定代金については、原則、毎月末最終営業日を選定日とし、当該選定日における「株価×1単元」が1,000円未満となった場合とし、翌月末最終営業日以降の選定日に、最低約定代金が2,000円以上の場合、新規建規制を解除します。また、最低約定代金が1,000円以上2,000円未満の場合、一般信用新規買建禁止とし、翌月末最終営業日以降の選定日に、最低約定代金が2,000円以上の場合、一般信用新規買建規制を解除します。
5. • 当社の建玉残の合計が、当社の定める日数の直近の出来高合計を超過した場合
   • 当社の建玉残の合計が、発行済株式数に対して当社の定める割合を超過した場合
   • 当該銘柄の時価総額が、当社の定める金額を下回った場合
   • 当該銘柄の一定期間の出来高が、当社の定める金額を下回った場合

   上記基準以外にも、当該銘柄の買付に対して当社が融資を行うことについてリスクが高いと判断した場合は、制限を行うことがありますが、その理由については開示いたしませんので、あらかじめご了承ください。

6. 当該企業と密接な関係（人的関係、資本関係など）が認められる銘柄についても、信用新規建て禁止や代用掛目の変更等の規制を行う場合があります。
7. 明らかに経営に重大な影響を与えると認められる事象等の事例としては、次のようなケースが想定されます。
   • 重大な粉飾決算の疑いが発覚し、直近の株価の水準が粉飾されたとされる決算内容に基づき形成されていたと判断される場合
   • 業務上の取引等で経営に重大な影響を与える巨額な損失が発生した場合
   • 突発的な事故等により、長期にわたりすべての業務が停止される場合
   • 行政庁による法令等に基づく処分または行政庁による法令違反に係る告発等により、すべての業務が停止される場合
   • その他、上場廃止につながる可能性が非常に高い事象が発生した場合

   これらの事象に該当する場合でも、当社の判断により掛目の除外や変更をしない場合があります。また、当社がいったん掛目を除外、または変更した銘柄であっても、適宜掛目を変更する場合があります。

8. 「代用掛目の変更等」を行う場合には、あらかじめその内容をウェブサイト上（ログイン後「MY PAGE」画面など）で通知し、原則として、通知した日から起算して「5営業日後」から変更等を適用いたします。但し、企業の継続性に疑義が生じた場合など、当社が必要と認めたときには、通知した日の翌営業日から適用する場合もありますので、ご了承ください。

（3）その他、信用新規建規制

銘柄が以下の措置に該当した場合は、信用新規建て禁止の規制を実施します。

一般信用取引においては、上記の他に、次の場合においても、新規建て禁止が設定されます。

※株式分割後の売買単位が非整数倍となる場合や、同時に「単元株数の変更」が行われて売買単位が非整数倍となる場合に新規建て禁止が設定されます。

また、上記以外の事由であっても、当社事務手続上の制約等により、新規建て禁止となる場合があります。

（4）個別口座ごとの建玉規制

1銘柄の総建玉金額と総保証金額に占める割合が高く、当該銘柄の建株数および代用証券が出来高状況に比べて過大（5日間移動平均出来高の70％以上など）であると当社が判断した場合などに、個別口座ごとに「新規建禁止」の規制を実施することがあります。

（5）決済期日の繰上げについて

建玉の銘柄が以下の措置に該当した場合は、制度信用取引、一般信用取引の別、また、お客様の建日に係らず決済期日は繰上げ（または設定）となります。

いずれの場合も、お客様には「繰上げ後の返済期日の前営業日」までに反対売買、現引または現渡による決済をしていただきます。（ただし、特段の事情があると当社が判断した場合、決済期日は繰上がらないこともあります。）決済期日の繰上げに伴う建玉ごとの変更後の決済期日は、ログイン後「建玉一覧」画面にて、お客様ご自身でご確認ください。

一般信用取引においては、上記の他に、次の場合においても、お客様の建日に係らず決済期日が設定されます。

※株式分割後の売買単位が非整数倍となる場合や、同時に「単元株数の変更」が行われて売買単位が非整数倍となる場合に決済期日が設定されます。

また、上記以外の事由であっても、当社事務手続上の制約等により、当社の定める決済期日へ繰上げとなる場合があります。

二階建て取引

信用取引において、担保としてお客様が当社に差し入れている現物株式と、買い建てした銘柄が同一である場合の取引のこと。